匯添富基金管理股份有限公司關(guān)于匯添富雙利增強債券型證券投資基金增設(shè)基金份額并修改法律文件的公告

為更好地滿足投資者理財需求，根據(jù)《中華人民共和國證券投資基金法》、《公開募集證券投資基金運作管理辦法》等法律法規(guī)的規(guī)定和《匯添富雙利增強債券型證券投資基金基金合同》（以下簡稱“《基金合同》”）的相關(guān)約定，匯添富基金管理股份有限公司（以下簡稱“本基金管理人”）經(jīng)與基金托管人上海浦東發(fā)展銀行股份有限公司協(xié)商一致，決定自2024年7月3日起，匯添富雙利增強債券型證券投資基金（以下簡稱“本基金”）增設(shè)D類基金份額，并相應(yīng)修訂本基金的《基金合同》等法律文件的相關(guān)條款。現(xiàn)將具體事宜公告如下：

 

一、增設(shè)D類基金份額類別

1、本基金增加基金份額類別后，將分設(shè)A類、C類和D類基金份額。其中，A類、D類基金份額在投資者申購時收取前端申購費用，在贖回時根據(jù)持有期限收取贖回費用，不從本類別基金財產(chǎn)中計提銷售服務(wù)費；C類基金份額從本類別基金資產(chǎn)中計提銷售服務(wù)費而不收取前端申購費用，在贖回時根據(jù)持有期限收取贖回費用。

本基金A類、C類和D類基金份額分別設(shè)置代碼。其中，A類基金份額基金代碼為：000406，C類基金份額基金代碼為：000407，D類基金份額基金代碼為：021772。由于基金費用的不同，本基金A類、C類和D類基金份額將分別計算基金份額凈值，計算公式為計算日各類別基金資產(chǎn)凈值除以計算日發(fā)售在外的該類別基金份額總數(shù)。

投資者可自行選擇申購的基金份額類別。

根據(jù)基金運作情況，基金管理人可在不損害已有基金份額持有人權(quán)益的情況下，經(jīng)與基金托管人協(xié)商，在履行適當(dāng)程序后停止現(xiàn)有基金份額類別的銷售、或者調(diào)整現(xiàn)有基金份額類別的費率水平或收費方式、或者增加新的基金份額類別等，調(diào)整實施前基金管理人需及時公告并報中國證監(jiān)會備案。

2、申購費：

本基金A類和D類基金份額申購費用采取前端收費模式，申購費率見下表，其中特定投資群體適用下表特定申購費率，其他投資人適用下表一般申購費率：

A類、D類基金份額
申購金額（M）	一般申購費率	特定申購費率
M＜100萬元	1.00%	0.10%
100萬元≤M＜200萬元	0.80%	0.08%
200萬元≤M＜500萬元	0.40%	0.04%
M≥500萬元	按筆收取，1000元/筆	按筆收取，1000元/筆

 

本基金C類基金份額不收取前端申購費。

3、贖回費：

本基金A類、C類基金份額贖回費用按A類、C類基金份額持有人持有該部分基金份額的時間分段設(shè)定如下：

持有時間（N）	贖回費率
N＜7天	1.5%
7天≤N＜30天	0.75%
30天≤N＜365天	0.10%
365天≤N＜730天	0.08%
730天≤N＜1095天	0.06%
N≥1095天	0

本基金A類、C類基金份額的贖回費用在投資者贖回本基金份額時收取，扣除用于市場推廣、登記費和其他手續(xù)費后的余額歸入基金財產(chǎn)，對于持續(xù)持有期少于7日的投資者收取的贖回費，全額計入基金財產(chǎn)，對于持續(xù)持有期不少于7日的投資者，贖回費歸入基金財產(chǎn)的比例不低于贖回費總額的25%。

本基金D類基金份額贖回費用按D類基金份額持有人持有該部分基金份額的時間分段設(shè)定如下：

持有時間（N）	贖回費率
N＜7天	1.5%
7天≤N＜30天	0.75%
N≥30天	0

本基金D類基金份額的贖回費用在投資者贖回本基金份額時收取，扣除用于市場推廣、登記費和其他手續(xù)費后的余額歸入基金財產(chǎn)，對于持續(xù)持有期少于7日的投資者收取的贖回費，全額計入基金財產(chǎn)。

4、銷售服務(wù)費：本基金A類、D類基金份額不收取銷售服務(wù)費，C類基金份額計提的銷售服務(wù)費年費率最高不超過0.4%。

5、本基金D類基金份額的銷售機構(gòu)包括基金管理人的直銷機構(gòu)和其他銷售機構(gòu)的銷售網(wǎng)點。投資者通過基金管理人直銷中心首次申購本基金D類基金份額的最低金額為人民幣500,000元（含申購費）；通過基金管理人線上直銷系統(tǒng)申購本基金D類基金份額單筆最低金額為人民幣1元（含申購費）；通過除直銷機構(gòu)以外的銷售機構(gòu)網(wǎng)點申購本基金D類基金份額單筆最低金額為人民幣1元（含申購費）。各銷售機構(gòu)對本基金最低申購金額及交易級差有其他規(guī)定的，以各銷售機構(gòu)的業(yè)務(wù)規(guī)定為準(zhǔn)。基金投資者應(yīng)當(dāng)在銷售機構(gòu)辦理基金銷售業(yè)務(wù)的營業(yè)場所或按銷售機構(gòu)提供的其他方式辦理基金份額的申購與贖回。基金管理人可根據(jù)情況變更或增減基金銷售機構(gòu)，并在基金管理人網(wǎng)站公示。

二、重要提示

1、本基金因增設(shè)D類基金份額而對《基金合同》作出的修訂屬于《基金合同》約定的無需召開基金份額持有人大會的事項，可由基金管理人和基金托管人協(xié)商后修改。此次修訂已經(jīng)履行了規(guī)定的程序，符合相關(guān)法律法規(guī)及《基金合同》的規(guī)定。

2、根據(jù)《基金合同》修訂內(nèi)容，本基金管理人將同時對本基金的托管協(xié)議、招募說明書和基金產(chǎn)品資料概要中的相關(guān)內(nèi)容進行更新，修訂內(nèi)容要點詳細見附件，上述修訂內(nèi)容自2024年7月3日起生效。

3、本基金管理人可以在法律法規(guī)和本基金《基金合同》規(guī)定范圍內(nèi)調(diào)整上述相關(guān)內(nèi)容。投資者可登錄本基金管理人網(wǎng)站(www.seliao8.com)查閱修訂后的《基金合同》全文或撥打客戶服務(wù)熱線（400-888-9918）咨詢相關(guān)信息。

特此公告。

 

匯添富基金管理股份有限公司

2024年7月2日

 

附件：匯添富雙利增強債券型證券投資基金法律文件的修訂內(nèi)容要點

 

一、《匯添富雙利增強債券型證券投資基金基金合同》修訂內(nèi)容要點：

（1）第三部分“基金的基本情況”第八條“基金份額類別”修改為：

“本基金根據(jù)認購/申購費用、銷售服務(wù)費用收取方式的不同，將基金份額分為不同的類別。其中：

1、A類基金份額在投資者認購、申購時收取認購、申購費用，在贖回時根據(jù)持有期限收取贖回費用，不從本類別基金資產(chǎn)中計提銷售服務(wù)費。

2、C類基金份額從本類別基金資產(chǎn)中計提銷售服務(wù)費而不收取認購/申購費用、在贖回時根據(jù)持有期限收取贖回費用。

3、D類基金份額在投資者申購時收取申購費用，在贖回時根據(jù)持有期限收取贖回費用，不從本類別基金資產(chǎn)中計提銷售服務(wù)費。

本基金A類基金份額、C類基金份額和D類基金份額分別設(shè)置代碼。由于基金費用的不同，本基金A類基金份額、C類基金份額和D類基金份額將分別計算基金份額凈值，計算公式分別為計算日各類別基金資產(chǎn)凈值除以計算日發(fā)售在外的該類別基金份額總數(shù)。

投資者可自行選擇認購、申購的基金份額類別。本基金不同基金份額類別之間不得互相轉(zhuǎn)換。

根據(jù)基金運作情況，基金管理人可在不損害已有基金份額持有人權(quán)益的情況下，經(jīng)與基金托管人協(xié)商，在履行適當(dāng)程序后停止現(xiàn)有基金份額類別的銷售、或者調(diào)整現(xiàn)有基金份額類別的費率水平或收費方式、或者增加新的基金份額類別等，調(diào)整實施前基金管理人需及時公告并報中國證監(jiān)會備案。”

（2）第十五部分“基金費用與稅收”第二條“基金費用計提方法、計提標(biāo)準(zhǔn)和支付方式”第3點“銷售服務(wù)費”修改為：

“本基金A類、D類基金份額不收取銷售服務(wù)費，C類基金份額的銷售服務(wù)費年費率為0.40%。本基金C類基金份額的銷售服務(wù)費按前一日C類基金份額的基金資產(chǎn)凈值的0.40%年費率計提。

計算方法如下：

H＝E×0.40%÷當(dāng)年天數(shù)

H為C類基金份額每日應(yīng)計提的銷售服務(wù)費

E為C類基金份額前一日基金資產(chǎn)凈值

銷售服務(wù)費每日計算，逐日累計至每月月末，按月支付，由基金管理人向基金托管人發(fā)送基金管理費劃款指令，基金托管人復(fù)核后于次月前2個工作日內(nèi)從基金財產(chǎn)中一次性支取。若遇法定節(jié)假日、公休假等，支付日期順延。

銷售服務(wù)費主要用于本基金持續(xù)銷售以及基金份額持有人服務(wù)等各項費用。”

（3）根據(jù)本基金本次增設(shè)D類基金份額而對《匯添富雙利增強債券型證券投資基金基金合同》作出的其他必要修改。

 

二、《匯添富雙利增強債券型證券投資基金招募說明書》修訂內(nèi)容要點：

除上述修訂內(nèi)容外，同時將本基金的招募說明書第八部分“基金份額的申購與贖回”第五條“申購與贖回的數(shù)額限制”修改為：

“投資者通過除直銷機構(gòu)以外的銷售機構(gòu)網(wǎng)點申購本基金A類、C類和D類基金份額單筆最低金額為人民幣1元（含申購費）；通過基金管理人直銷中心首次申購本基金A類和C類基金份額的最低金額為人民幣50,000元（含申購費）；通過基金管理人直銷中心首次申購本基金D類基金份額的最低金額為人民幣500,000元（含申購費）；通過基金管理人線上直銷系統(tǒng)申購本基金A類、C類和D類基金份額單筆最低金額為人民幣1元（含申購費）。各銷售機構(gòu)對本基金最低申購金額及交易級差有其他規(guī)定的，以各銷售機構(gòu)的業(yè)務(wù)規(guī)定為準(zhǔn)。

1、投資者將當(dāng)期分配的基金收益轉(zhuǎn)為相應(yīng)類別的基金份額時，不受最低申購金額的限制。

2、投資者可多次申購，對單個投資者累計持有基金份額的比例或數(shù)量不設(shè)上限限制。法律法規(guī)、中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外。

3、投資者可將其全部或部分基金份額贖回，贖回最低份額0.1份，基金份額持有人在銷售機構(gòu)保留的基金份額不足0.1份的，登記系統(tǒng)有權(quán)將全部剩余份額自動發(fā)起贖回。

4、基金管理人可根據(jù)市場情況，在法律法規(guī)允許的情況下，調(diào)整上述對申購的金額和贖回的份額、最低基金份額余額和累計持有基金份額的數(shù)量限制。當(dāng)接受申購申請對存量基金份額持有人利益構(gòu)成潛在重大不利影響時，基金管理人應(yīng)當(dāng)采取規(guī)定單個投資者申購金額上限、基金規(guī)模上限或基金單日凈申購比例上限，以及拒絕大額申購、暫停基金申購等措施，切實保護存量基金份額持有人的合法權(quán)益。基金管理人必須在調(diào)整實施前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在指定媒介上公告。”

本基金的招募說明書第八部分“基金份額的申購與贖回”第六條“申購費用和贖回費用”修改為：

“1、本基金各類基金份額凈值的計算，均保留到小數(shù)點后4位，小數(shù)點后第5位四舍五入，由此產(chǎn)生的收益或損失由基金財產(chǎn)承擔(dān)。T日的各類基金份額凈值在當(dāng)天收市后計算，并在T+1日內(nèi)公告。遇特殊情況，經(jīng)中國證監(jiān)會同意，可以適當(dāng)延遲計算或公告。

2、A類基金份額申購費用由申購A類基金份額的投資人承擔(dān)，D類基金份額申購費用由申購D類基金份額的投資人承擔(dān)，不列入基金財產(chǎn)；C類基金份額不收取申購費用。

3、申購費率

本基金A類、D類基金份額采用前端收費模式收取基金申購費用；C類基金份額不收取申購費（C類基金份額指從本類別基金資產(chǎn)中計提銷售服務(wù)費、不收取認購、申購費用，在贖回時根據(jù)持有期限收取贖回費用的基金份額，其銷售服務(wù)費年費率為0.40%）。

對于A類、D類基金份額，本基金對通過直銷中心申購的特定投資群體與除此之外的其他投資者實施差別的申購費率。

特定投資群體指全國社會保障基金、依法設(shè)立的基本養(yǎng)老保險基金、依法制定的企業(yè)年金計劃籌集的資金及其投資運營收益形成的企業(yè)補充養(yǎng)老保險基金（包括企業(yè)年金單一計劃以及集合計劃），以及可以投資基金的其他社會保險基金。如將來出現(xiàn)可以投資基金的住房公積金、享受稅收優(yōu)惠的個人養(yǎng)老賬戶、經(jīng)養(yǎng)老基金監(jiān)管部門認可的新的養(yǎng)老基金類型，基金管理人可將其納入特定投資群體范圍。

特定投資群體可通過本基金直銷中心申購本基金。基金管理人可根據(jù)情況變更或增減特定投資群體申購本基金的銷售機構(gòu)，并按規(guī)定予以公告。

本基金申購費率見下表，其中特定投資群體適用下表特定申購費率，其他投資人適用下表一般申購費率：

A類、D類基金份額
申購金額（M）	一般申購費率	特定申購費率
M＜100萬元	1.00%	0.10%
100萬元≤M＜200萬元	0.80%	0.08%
200萬元≤M＜500萬元	0.40%	0.04%
M≥500萬元	按筆收取，1000元/筆	按筆收取，1000元/筆
C類基金份額
申購費率為零

4、贖回費率

本基金贖回費率如下表：

本基金A類、C類基金份額贖回費用按A類、C類基金份額持有人持有該部分基金份額的時間分段設(shè)定如下：

A類、C類基金份額
持有時間（N）	贖回費率
N＜7天	1.5%
7天≤N＜30天	0.75%
30天≤N＜365天	0.10%
365天≤N＜730天	0.08%
730天≤N＜1095天	0.06%
N≥1095天	0

本基金A類、C類基金份額的贖回費用在投資者贖回本基金份額時收取，扣除用于市場推廣、登記費和其他手續(xù)費后的余額歸入基金財產(chǎn)，對于持續(xù)持有期少于7日的投資者收取的贖回費，全額計入基金財產(chǎn)，對于持續(xù)持有期不少于7日的投資者，贖回費歸入基金財產(chǎn)的比例不低于贖回費總額的25%。

本基金D類基金份額贖回費用按D類基金份額持有人持有該部分基金份額的時間分段設(shè)定如下：

D類基金份額
持有時間（N）	贖回費率
N＜7天	1.5%
7天≤N＜30天	0.75%
N≥30天	0

本基金D類基金份額的贖回費用在投資者贖回本基金份額時收取，扣除用于市場推廣、登記費和其他手續(xù)費后的余額歸入基金財產(chǎn)，對于持續(xù)持有期少于7日的投資者收取的贖回費，全額計入基金財產(chǎn)。

5、基金管理人可以在基金合同約定的范圍內(nèi)調(diào)整費率或收費方式，并最遲應(yīng)于新的費率或收費方式實施日前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在指定媒介上公告。

6、基金管理人可以在不違背法律法規(guī)規(guī)定及基金合同約定的情況下根據(jù)市場情況制定基金促銷計劃，針對特定交易方式（如網(wǎng)上交易、電話交易等）開展基金促銷活動。在基金促銷活動期間，基金管理人可以按中國證監(jiān)會要求履行必要手續(xù)后，對基金投資者適當(dāng)調(diào)整基金申購費率、調(diào)低贖回費率。”

 

三、根據(jù)《匯添富雙利增強債券型證券投資基金基金合同》的修訂內(nèi)容對本基金的托管協(xié)議、招募說明書及基金產(chǎn)品資料概要的對應(yīng)內(nèi)容進行其他一致性修訂。